湖北省市场监督管理局

各市、州、直管市、神农架林区市场监管局:

根据《市场监管总局办公厅关于开展2021 年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》(市监认证函〔2021〕611号)要求，省局印发了《关于开展2021年认证从业机构“双随机、一公开”检查工作的通知》，于7月至11月集中组织开展获证组织现场查验工作。现将具体情况通报如下:

一、基本情况

此次检查由市场监管总局统一抽取被检查对象，省局统筹协调安排，采取获证组织现场查验、档案核查、人员询问等方式开展。全省检查90张认证证书，涉及76家获证组织、12家认证机构。省局严格落实双随机监管要求，随机抽取检查人员组成15个检查组，开展现场检查264人次，发现问题200余项。重点检查认证机构认证人员不到现场、冒名顶替、伪造认证档案、认证实施过程中未对关键过程和场所进行审核、严重减少审核时间、审核组不具备相应资格和技术专业能力等行为。

从检查总体情况看，大部分认证从业机构能够依据《认证认可条例》，认真落实《认证机构管理办法》、《认证证书和认证标志管理办法》等相关法律法规要求，严格开展认证活动。大部分获证组织能够落实主体责任，按照所建立的管理体系运行，不断完善各项制度，规范使用认证证书和认证标志。结合检查的具体情况，依据相关法律法规，检查的90张证书中，建议通过的4张，自行整改的52张，责令限期改正的19张，责令限期改正并处罚的10张。因证书过期、撤销等原因失效的5张。

二、存在的主要问题

(一)认证机构存在的问题。证书信息覆盖生产经营范围及地址与实际不一致，审核计划与审核报告所述地址不一致，未做说明;减少审核人日数;未对获证组织的变化情况及时进行跟踪监督;审核报告中体现的内部审核时间和管理评审时间等信息与获证企业实际不一致;受审核方人数与认证监管网上报信息不一致;未对获证组织提供的程序文件和各类记录等进行有效审核，把关不严等。

(二)获证组织存在的问题。认证机构对获证组织下达了暂停函，但获证组织仍违规使用认证证书;获证组织运营地址、体系等变化，未及时向认证机构申请变更;内部审核、管理评审实施不规范，相关文件和记录不全或记录均为打印，无签字、签章确认，不能证明记录的真实性;文件管理混乱，不能提供关键生产过程相关控制文件或操作制度;不能提供关键计量设备的检定或校准报告;个别环境管理体系认证获证组织，第三方环境监测报告不规范;个别绿色食品认证获证组织未见审核/评价计划、审核报告、文件化信息(质量手册等)、内部审核、管理评审、2020年省“三品一标”产品生产与质量安全监管记录簿和食用农产品合格证等资料，企业生产投入品采购记录中无记录人、审核人签名，认证行政监管系统上报信息不完整等。

三、下一步工作要求

各检查组已将检查发现的问题与被检查获证组织确认，并在认证行政监管系统上提交。各市州市场监管部门可通过系统查询，并按照属地管辖原则，对检查中发现的问题进一步做好调查核实工作，对辖区内获证组织体系不能满足认证要求、存在“两张皮”等现象的，要通报相关认证机构进行整改并对证书做出暂停使用或撤销证书等处理。对检查中发现属于认证机构开展认证活动不规范等问题的，依法依规进行后处理。涉嫌虚假认证及未能按要求改正的依据相关法律法规进行处罚，并将后续处理情况及时上报省局认检处。

附件:2021年认证从业机构检查情况

湖北省市场监督管理局  

2021年12月29日